年内券商子公司违规频现

修订内容包括优化券商另类子公司的业务范围、完善内控监管要求、强化违规关联交易的约束以及完善人员管理相关要求等。近期，券商罚单接连不断，不少券商因子公司违规被罚。仅4月以来，就有包括海通证券、中原证券、国信证券等多家券商因对另类投资子公司或私募子公司管理不到位被监管责令改正或出具警示函。