年内券商子公司违规频现,中证协连发两部规范强化监管
近期,券商罚单接连不断,不少券商因子公司违规被罚。
仅4月以来,就有包括海通证券、中原证券、国信证券等多家券商因对另类投资子公司或私募子公司管理不到位被监管责令改正或出具警示函。
比如,海通证券存在另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出另类投资子公司业务范围的问题;中原证券则是对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位等;国信证券存在私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用问题。
为推动证券公司两类子公司合规展业,5月10日,中国证券业协会修订发布了《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》(下称两部“规范”),以适应证券公司当前股权投资业务风险防控和规范发展需求。
两部“规范”修订内容包括优化另类子公司的业务范围、完善内控监管要求、强化违规关联交易的约束以及完善人员管理相关要求等。
在优化业务范围方面,明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务;明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种,同时要求证券公司应当做好业务划分,切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送。
完善内控监管要求方面,包括加强对另类子公司交易行为的约束,要求另类子公司需对投资标的持续控制和管理风险,细化尽职调查和投后管理的相关要求。同时,规定二级管理子公司应当登记为基金管理人且不得再下设任何机构,优化并增加子公司现金管理投资标的种类,提升闲置资金管理灵活度,明确监管原则和导向。
强化违规关联交易约束方面,为强化关联交易管理,防止证券公司及子公司违规向股东或其他关联方提供融资或者担保,增加“直接或间接为关联方提供借款等融资,为关联方违规融资提供便利”的禁止性规定。同时,增加另类子公司关联交易管理要求,另类子公司应当建立有效的关联交易管理制度,并按照实质重于形式和穿透的原则进行关联交易行为管理。
完善人员管理方面,增加两类子公司高级管理人员应当依法向证监会相关派出机构备案的要求;明确子公司合规负责人应当由母公司选派;完善子公司相关人员投资行为和薪酬管理的原则性要求。
2023年全年全国城镇调查失业率平均值为5.2%,城镇化率持续提高
2023年全年全国城镇调查失业率平均值为5.2%,比上年下降0.4个百分点。全年出生人口902万人,人口出生率为6.39‰;死亡人口1110万人,人口死亡率为7.87‰;人口自然增长率为-1.48‰。1月17日上午,国务院新闻办公室举行新闻发布会介绍2023年国民经济运行情况。城镇调查失业率下降2023年全年全国城镇调查失业率平均值为5.2%,比上年下降0.4个百分点。0000一季报陆续出炉, “吃吃喝喝”的企业率先复苏了
食品和啤酒企业一季度复苏明显。随着经济和消费的复苏,3月份国家统计局公布的社会消费品零售数据也逐步向好。近期多家食品和酒水企业的一季报显示,行业复苏趋势已经出现,特别是“吃吃喝喝”的企业,业绩恢复好于预期。近两日,世界两大食品巨头雀巢和达能先后公布了2023年一季报。00019大核心二线城市“放大招”救市,这场楼市角斗中谁能胜出?
事关未来各城的楼市去化、人口结构、经济活力与消费水平。政府下场收储商品房,一人买房、全家落户,买房不再核验资格,政府最高补贴10万……近一个月来,多个“强二线”城市接连“放大招”救市,不断出台重磅政策。这些城市基本上都是区域中心城市,对周边人口具有强大的吸附能力,新政不仅仅在短期内刺激购房者入市,从长远来看,也将改变中国二线城市的竞争格局、人口格局。0000晚间公告丨5月8日这些公告有看头
5月8日晚间,沪深两市多家上市公司发布公告,以下是第一财经对一些重要公告的汇总,供投资者参考。【品大事】朗玛信息:人工智能技术和相关产品尚未带来直接收入朗玛信息发布异动公告称,公司基于积累的医学及健康数据资源和相关技术基础,已开始研发医疗健康垂直领域的人工智能技术和相关产品,但技术研发、产品应用对公司经营产生的影响存在不确定性,目前相关技术尚未给公司带来直接收入。0000