涉场外期权及股票质押业务违规

券商接连收罚单。近期，券商违规被罚消息接连不断，又一家头部券商遭监管警示。4月16日，北京证监局官网发布两则行政监管措施决定，因中国银河（601881.SH，6881.HK）存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，北京证监局决定对中国银河采取出具警示函的行政监管措施。