三家券商及其保代被罚

保荐机构需向发行人充分提示相关规定，如短期内业绩存在很大的不确定性，则需要慎重申报。继IPO业务罚单密集落下后，监管再对投行可转债项目“出手”。日前，证监会官网公布了6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券3家券商出具警示函，对6名保荐代表人采取监管谈话措施，受罚内容均涉及在投行保荐的可转债项目中，发行人存在发行当年即亏损、营业利润比上年下滑50％以上等情形。