违规情形

明确了监管对象违规行为的主要情形、监管措施标准及考量因素。发行承销“全链条问责”，违规行为处罚标准被明确。9月28日晚间，沪深交易所分别发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）》（以下统称《发行承销监管指引》），并自发布之日起施行。