接连两份处罚全涉内幕交易！国民技术董事被罚没超6000万

重庆证监局今年1号和2号行政处罚，都发给了国民技术（300077.SZ）的内幕交易者。

2021年4月28日前的半年里，国民技术的股价始终处于震荡下跌区间，从11.43元/股跌至最低5.97元/股。而就在4月29日，接连收跌四日后的国民技术开始了开启了连涨之路，在短短3个月的时间里，股价涨超6倍，最高涨至42.6元/股，成为当年涨幅最牛个股之一。

殊不知，在股价大幅上涨之前，早有知悉内情的公司内部人员悄悄布局资金，赚了个盆满钵满。

近日，重庆证监局两份行政处罚决定书（分别为〔2023〕1号和〔2023〕2号），让两起发生在2021年，关乎国民技术的内幕交易浮出水面。

最终监管决定，对参与内幕交易的时任董事俞鹂采取没一罚三，总计罚没超6000万元；对时任深圳市斯诺实业发展有限公司（国民技术控股子公司，下称“深圳斯诺”）董事余鹏及其妻子王佳、朋友汤佩芬采取没一罚一，三人总计罚没190万元。

时任董事被罚没超6000万元

俞鹂，女，1963年10月出生，曾为国民技术董事。其内幕交易的始末，还要从2019年说起。

2019年12月左右，POSCO CHEMICAL Co.,LTD（下称“浦项化学”）向深圳斯诺表达进行业务技术，特别是人造石墨技术交流的想法，并计划春节后到内蒙古斯诺新材料科技有限公司（国民技术控股子公司深圳斯诺之全资子公司，下称“内蒙古斯诺”）现场交流。后因疫情原因，合作交流逐步停止。

转眼到了2021年2月，浦项化学与国民技术重启合作交流事宜，双方于4月2日在国民技术总部召开工作会议，浦项化学表达了希望与国民技术开展合作的想法，并讨论确定了浦项化学后续尽调行程和安排。国民技术董事长兼总经理孙某彤参加了此次会议。

4月23日，国民技术召开第四届董事会第二十六次会议，会上，孙某彤向俞鹂等参会董事提及国民技术与浦项化学商谈合作事宜，为增强人才竞争力，正在研究股权激励方案。5月20日，国民技术召开公司新一届董事、监事现场见面会，孙某彤在会上又提及浦项化学对深圳斯诺感兴趣，双方将开展合作事项，同时再次表示国民技术为增强人才竞争力，将会实施股权激励。

5月31日，国民技术股价走出许久未见的涨停板（20%），在发布的《关于公司股票交易异常波动的公告》中披露了筹划股权激励事项。同日，国民技术与中伦律所签订《2021年股权激励计划法律服务合同》。

从调查中可以发现，在此之前，俞鹂早已利用多个账户悄悄“埋伏”。

2021年4月27日至5月25日，正值内幕信息敏感期内，俞鹂利用何某英账户买入国民技术股票 58.88万股，利用方某花账户买入国民技术股票51.67万股，两个账户卖出中核华原钛白股份有限公司股票橘皮，合计买入国民技术股票110.55万股，合计成交金额774.56万元。

7月30日，国民技术股价涨至最高42.26元/股，较4月27日收盘时的6.66元/股价格翻了6倍。何某英、方某花账户在内幕信息公开后将上述股票全部卖出后也实现翻倍，合计成交金额2314.53万元，2个账户累计获利1536.94万元。

根据处罚决定书，俞鹂作为内幕信息知情人在内幕信息敏感期内交易了国民技术股票，构成内幕交易，重庆证监局决定没收俞鹂违法所得1536.94万元，并处以4610.83万元罚款，没一罚三后合计总金额超过6000万元。

一周入账95万翻倍罚没

根据国民技术2021年4月修订的《内幕信息知情人管理制度》，未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。显然，这一管理制度并未能奏效。

在2021年股价大涨期间，除了俞鹂外，还有另一队人马从中获利。

7月4日，重庆证监局更新披露了今年的“1号罚单”，将另一宗涉及国民技术的内幕交易始末公之于众。这一次内幕信息并非来自于董事会会议，而是出现在一次饭局中。

2021年7月5日，国民技术董事长兼总经理孙某彤、董事长助理沈某乘飞机到杭州，专程拜访浙江华友钴业股份有限公司（下称“华友钴业”），当天晚上入住嘉兴市桐乡市酒店。

第二日上午，孙某彤及沈某拜访华友钴业董事长陈某华，华友钴业战略投资中心副总经理、深圳斯诺董事余鹏陪同。期间，孙某彤受陈某华启发，认为自己也可以尝试走定增这条路来提高对公司的控制权。

中午，孙某彤、沈某、余鹏在华友钴业食堂就餐时，孙某彤请余鹏介绍熟悉定增业务的券商。余鹏当即联系了华泰联合证券有限责任公司（下称“华泰联合证券”）并购部总监栾某飞，栾某飞联系华泰联合证券投资银行业务线业务二部副总裁李某清代表公司和孙某彤开会见面。

晚上，孙某彤与国民技术副总经理、董事会秘书叶某桃与李某清见面，初步咨询公司定增事项可行性。之后，李某清将见面情况告诉余鹏。

在见过华泰联合证券的第二天，孙某彤、叶某桃趁热打铁，找到“三中一华”中的另外两家，分别与中信证券赵某、中金公司李某喆初步咨询公司定增事项可行性。

7月8日下午，叶某桃、欧某妍便向北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“中伦律所”）咨询定增相关法律事项。当日，国民技术与中伦律所签订《专项法律服务合同》。

7月9日凌晨，叶某桃联系徐某告知公司拟筹划定增事项，并让徐某通知评估机构次日进场。同日中信证券、中伦律所及天津中联资产评估有限责任公司杭州分公司（下称“中联评估”）开始进场工作。

紧锣密鼓的筹划之后，7月10日，余鹏回到家中，将该国民技术筹划控股权变更事项告诉配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鹏去汤佩芬家做客，将该事项告诉汤佩芬。

知悉该内幕信息后，汤佩芬于11日、12日共突击转入400万元至证券账户，其中12日大量买入国民技术股票20.09万股，成交金额406.84万元。其中，余鹏、王佳夫妇出资90万元，汤佩芬出资316.84万元。

2021年7月12日，国民技术在跳空低开之后，走出了“20CM”的涨停。下午收市后，国民技术申请股票停牌并发布《关于筹划向特定对象发行股票暨控制权变更的公告》。同日，国民技术与中联评估签订《资产评估委托合同》。

7月20日开市，国民技术复牌，并连续两个交易日涨停。复牌当日，汤佩芬将国民技术股票全部卖出，7月22日，汤佩芬交通银行4250账户将王佳购买国民技术股票本金90万元和卖出国民技术股票内部划分收益27.3万元转入王佳杭州银行8301账户。

经计算，几天的时间里，汤佩芬的账户累计盈利约95万元，其中余鹏、王佳夫妇获利27.3万元，汤佩芬获利67.7万元。

重庆证监局决定采取“没一罚一”，没收余鹏、王佳、汤佩芬全部违法所得，并对余鹏、王佳、汤佩芬处以同金额罚款，其中对余鹏、王佳处以47.50万元罚款，对汤佩芬处以47.50万元罚款。