年内超30家券商收投行业务罚单

投行收入、合规双双面临挑战时隔一个月，针对中金公司涉思尔芯IPO欺诈发行案的立案调查有了结果。中金公司近日发布公告称，该公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（下称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责，证监会拟对该公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名保代给予警告，并分别处以150万元罚款。