IPO持续严监管

仅9月以来，便有包括海通证券、万和证券、中德证券、民生证券等在内的多家券商收到IPO业务罚单。近日，海通证券及相关保荐人因IPO保荐业务未勤勉尽责等，被证监会出具警示函。此前不久，证监会通报了对8家券商投行内控及廉洁从业现场检查的情况，并点名了包括华创证券、国信证券、万和证券等在内的7家被处罚券商。据第一财经记者统计，年内已有超过20家券商因投行业务被罚，多家券商涉及IPO业务违规。