北京证监局对首创证券出具警示函

研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位。据北京证监局网站消息，北京证监局日前发布关于对首创证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，首创证券存在如下问题：一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。