上交所发布进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条

阳光用权、透明审批。在中国证监会的领导和驻证监会纪检监察组的监督下，上海证券交易所（以下简称上交所）2023年3月发布了《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》（以下简称《“三开门”行动方案》），首次向社会系统、全面地公开3方面12项行动举措，以公开促公正，以公开赢公信。

回顾上交所开展“三开门”工作这三年来，“开门办审核”方面，上交所坚持明标准、便咨询、破梗阻、扩范围，让更多市场主体“走进门”，切实保障市场主体的沟通需求。发布17项全面注册制发行上市审核类配套规则，发布15期《发行上市审核动态》，就发行上市审核相关事项与发行人现场沟通1600余次，电话沟通超10万次，信用债融资审核中收到业务咨询超2.4万件。“开门办监管”方面，上交所坚持广宣导、畅沟通、重调研、强协同，持续做好监管动态推送及培训，主动听取市场意见提升监管质效。发布监管速递19期、监管微课21期，开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近450场，共计接待到访公司近600家次。“开门办服务”方面，上交所坚持树品牌、优体验、建专栏、强监督，持续推动全产品线综合服务体系建设，优化整合开门渠道。上交所一网通办门户和移动端已实现六类用户477项业务通办，推出股票投资、企业上市、信息披露、债券发行上市、REITs发行上市5件高效办成一件事。今年开设的“上交所投服”抖音账号已推出40余个投教产品。开展资本市场综合服务周活动54期，实现31个省份全覆盖。

为进一步做深做实“三开门”工作，坚持抓常、长抓，久久为功，持续提升监管透明度和优化营商环境水平，更加突出解决市场各方关心关切的一些堵点、痛点、难点问题，上交所进一步制定了《上海证券交易所发布进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条》（以下简称《深化“三开门”工作十条》）。具体内容包括以下三个方面共十条具体举措。

一是“把门开得更大”。更加突出股票审核环节的“开门”力度，在现场沟通基础上，保荐机构可以通过发行上市审核系统，实时与审核工作人员进行信息沟通。畅通与会计师事务所等证券服务机构的直接沟通渠道，开通发行上市审核系统权限，在项目申报前和审核过程中可以直接进行业务咨询沟通。加强审核环节重大事项主动提醒、重要节点主动反馈、重点问题主动回应。更加突出债券市场的“一站式服务”，深化债券市场审核、监管、服务首接负责和会商联动机制，为债券市场参与主体提供一站式响应。对债券发行人和中介机构在业务开展过程中可能遇到的问题和困难，做好充分的沟通解释，依法依规提供可行的政策建议。更加突出与投资者的常态化沟通，建立健全与投资者的常态化沟通机制，丰富与中小投资者的沟通方式，推进投资者诉求处理一体化平台建设，畅通政策咨询渠道。更加突出解决上市公司急难愁盼问题，优化上市公司信息披露咨询沟通渠道，每双周安排专题业务接待日，围绕市场关注点、共性问题等，分专题为上市公司答疑解惑。更加突出市场服务活动的主题化、特色化，优化“走进上交所”服务活动，探索开展国家战略主题、地方发展主题、重点产业主题、专精特新“小巨人”企业专项服务等主题化、特色化服务活动。更加突出广泛听取会员机构等各方意见建议，开展新一轮会员调研，通过上交所一网通办“股票市场交易服务意见收集”线上渠道，在线接收意见建议，定期进行意见反馈。更加突出对产品创新的支持服务，建立与基金管理人的对口服务机制，开展常态化走访调研，更好了解市场需求，引导基金管理人开发更多满足广大投资者需要的风险低、收益稳的债券类、红利类ETF等产品。

二是“将规则讲得更清”。更加突出典型案例解读和宣导，加强典型案例的梳理和总结，通过审核动态、会员管理动态等渠道发布指导性案例，做好事前宣传提醒，引导中介机构及时解决执业共性问题。更加突出政策解读形式的丰富性和友好性，业务规则制定修订后，向市场推出覆盖各业务产品条线的视频、典型案例、新旧规则对比等多种形式的投教产品；在公司业务管理系统新增《新规速递》系列微课，便利上市公司查阅最新规则。

三是“让用户体验更好”。更加突出优化用户体验，进一步提高上交所官网搜索、规则浏览和下载的便利性、易得性；新增上线互联网交易平台（IPO网下询价申购）英文版界面；扩展中国证券博物馆展览空间，开发青少年展厅，延长博物馆阅览室开放时间，增加观众休息空间及便民项目。

下一步，上交所将持续深化“三开门”工作，把落实《“三开门”行动方案》和《深化“三开门”工作十条》相结合，切实转变工作作风，进一步树牢“店小二”意识，不断提升监管透明度，努力增强市场参与各方的获得感，共同营造良好的市场生态。