证监会王建平：正联合相关部门畅通私募基金募、投、管、退各环节

“近期，确实行业觉得很焦虑，但仍然表现了足够的韧性。”9月4日，中国证监会市场监管二部主任王建平在2023全球PE论坛上表示，自2014年实施登记备案监管以来，我国的私募股权、创投基金实现了跨越式发展，但目前仍然面临各种新的严峻挑战。

根据中国证券投资基金业协会数据，截至2023年7月末，我国存续私募基金管理人有2.2万家，管理基金数量15.29万只，管理基金规模20.82万亿元。其中，私募股权、创业投资基金管理人达1.31万家，存续私募股权投资基金3.14万只、创业投资基金2.17万只，二者合计存续规模14.36万亿元，数量和规模均跃居全球前列。

王建平介绍称，私募基金作为支持科技创新最活跃、最基础的力量，目前投资科技创新领域已成为全行业共识，投资呈现典型的初创型、中小型、高科技特点，精准支持计算机、半导体、生物医药等重点科技领域。目前，9成的科创板上市公司、6成的创业板上市公司、99%以上的北交所上市公司，在上市前均接受过股权创投基金的资金支持。

他表示，私募股权、创投基金已经成为我国资产管理业务的一种重要业态。在满足居民财富管理需求的同时，明显提升了服务实体经济、支持国家战略和重点领域创新发展、推动高水平科技自立自强等方面的能力。

但在行业快速发展过程中也面临一些问题，包括法律法规不足、行业准入门槛低、事中事后监管手段不足、行政处罚威慑力不足、部分机构合规风控意识不强等，积累了一些违法违规行为和风险事件。“特别是一些较大的风险个案，严重损害了行业的形象和声誉。”王建平说。

就在今年9月1日，“十年磨一剑”的《私募投资基金监督管理条例》（下称《条例》）正式实施。王建平表示，《条例》是行业从量的增长向高质量发展迈进的重要里程碑。他总结称，文件在2017年征求意见稿的基础上，又根据行业发展和监管实际，做了较大调整，主要制度内容体现在几个方面：一是统筹发展和规范；二是尊重私募行业的运行规律；三是强化事中事后监管；四是实施差异化管理，加快创新发展；五是明确市场化退出机制，私募基金管理人构建进出有序的登记机制。

“下一步，我们将继续组织全面宣传、解读、贯彻《条例》，开展形式多样的普法活动。”王建平表示，目前整个私募行业约2.2个管理机构管理着超过20万亿元资产，各种机构类型差异较大，要保证《条例》的相关精神和内容能够直达行业和各个管理人，还要做许多相关宣传和普法活动。

此外，证监会还将全面修订私募办法（《私募证券投资基金业务管理暂行办法》），完善规范配套性文件，指导基金业协会修订规则，不断完善私募基金监管制度体系。王建平表示，为了让《条例》的相关原则能够落到实处，要全面修改证监会2014年以来形成的监管制度体系。

另据王建平透露，目前证监会正在联合相关部门进一步推动优化私募基金行业发展环境，畅通募、投、管、退各环节，努力解决行业长期存在的体制、机制性问题，推动私募基金行业高质量发展迈上新台阶。

“条例的出台，对行业提出了全新、更高的要求，希望行业机构高度重视，认真组织学习，准确理解和把握《条例》内容，做好贯彻落实。”王建平也对行业机构提出几点要求：一是行业要进一步增强合规意识，不断提升风控水平，强化风险管理；二是培育长期投资、价值投资的理念，以服务投资者为已任，实现居民财富的保值增值；三是提升专业能力，深耕细作，专注科技创新和解决“卡脖子”问题，提升服务实体经济的能力，实现促进经济发展和行业自身发展的双赢。