上半年已有5名上市公司“一把手”被捕,另有十余人被查
退市风险高悬之下,实控人夫妇又因涉嫌“三宗罪”双双被逮捕,*ST柏龙6月28日晚间的公告,让这家上市公司的前途,再次罩上了一层阴霾。
今年,A股上市公司“监狱风云”愈演愈烈,第一财经不完全统计显示,截至目前,上半年就有5明上市公司董事长、实际控制人或法定代表人被逮捕,数量赶超过往全年。另外,还有十余位“一把手”被查。
“上市公司实控人、董事长被逮捕或调查的事件逐渐增多,这一现象与全面注册制有一定关系。”广西大学副校长、南开大学金融发展研究院院长田利辉对第一财经说,全面注册制以信息披露为核心,更加明确了实控人、董事长等关键少数的主体责任。
田利辉认为,伴随着全面注册制的实施,证监会不断加强对资本市场的监管力度,持续加大对不当行为的打击力度,进而推动资本市场的高质量发展,在这种背景下,实控人或董事长若存在违规行为,很容易被查处并受到惩罚。
“利剑”出鞘
6月28日晚间,*ST柏龙公告称,根据公司实际控制人陈伟雄、陈娜娜家属提供的揭阳市公安局出具的《逮捕通知书》,经揭阳市人民检察院批准,陈伟雄、陈娜娜已于2023年6月19日因涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕。
陈伟雄、陈娜娜夫妇是*ST柏龙的创始人、实控人,因知悉并参与*ST柏龙的财务造假行为,去年4月被证监会采取终身市场禁入措施。同期,两人辞去公司职务。*ST柏龙在公告中称,上述事项不会对公司日常生产经营活动产生影响。公司目前生产经营情况正常,各项工作有序开展。
事实上,*ST柏龙的财务造假行为早有“风声”,2018年-2019年,尽管*ST柏龙的业绩蒸蒸日上,但不少细心的投资者在其财报发现了端倪,交易所也发送了年报问询函,
2021年3月18日,证监会对其立案调查,根据2022年4月公布的处罚决定书,柏堡龙存在三大违法事实:一是虚增营业收入、虚增利润、虚假记载银行存款,值得注意的是,其虚假记载期间囊括了IPO招股书和2016年非公开发行股票发行;二是未如实披露“其他非流动资产”报表项目、募集资金使用情况;三是对外担保未履行审批程序及信息披露义务的情况。
基于此,证监会责令*ST柏龙改正,给予警告,并处以1000万元罚款,另外多名高管被罚。其中,陈伟雄、陈娜娜夫妇给予警告,合计罚款1000万。
证监会通过调查还发现,陈娜娜作为*ST柏龙总经理,通过*ST柏龙控制“陈某君”等9个银行账户,向杨杰、郑慧控制的“郭某樱”等9个银行账户支付8300万元,共同操纵*ST柏龙,并动用了92个证券账户进行证券交易。
最终,监管的利剑“出鞘”,证券违法无所遁形,违法者也将付出应有的代价。
近年来,证监会持续加大对财务造假、操纵市场等恶性违法案件的查处力度,切实提升资本市场违法违规成本,强化监管执法震慑。
在第十四届陆家嘴论坛上,证监会主席易会满在发表主题演讲时强调,将继续以“零容忍”态度,严厉打击各类违法违规行为和市场乱象,着力加强全面实行注册制后的市场秩序维护和生态塑造。
第一财经统计发现,仅上半年,就已有5名上市公司“一把手”被逮捕,数量赶超过往全年。包括今年4月份,东海长城公告其控股股东、实际控制人、董事长高列挺因涉嫌虚开增值税专用发票罪,被宁波市公安局北仑分局逮捕。
2月15日,ST中捷原总经理、法定代表人周海涛因涉嫌背信损害上市公司利益罪,被台州市人民检察院批准逮捕;ST金运实际控制人梁伟因涉嫌操纵证券市场罪,经江苏省淮安市中级人民法院批准,于2023年2月15日被淮安市公安局执行逮捕。
另有十余人被查
除了已经被执行逮捕的“一把手”外,还有十余名上市公司董事长、实际控制人被查,或是留置、或是刑事拘留、或是被采取刑事强制措施等。
其中,最受关注的是今年5月7日,广州市公安局黄埔区分局通告“雪松系”因涉嫌非法吸收公众存款被立案查处,主要犯罪嫌疑人张某等被采取刑事强制措施。此后,*ST雪发发布了实际控制人张劲失联的提示性公告,市场普遍猜测上述张某即为张劲。
另外,4月24日,新开普公告其实际控制人、董事长兼总经理杨维国因涉嫌泄露内幕信息罪被刑事拘留,5月18日已取保候审,经董事会审议,同意杨维国继续履行公司职责。
回天新材3月17日公告,其控股股东之一致行动人章锋因涉嫌操纵证券、期货市场罪被公安机关采取刑事拘留措施,章锋是回天新材的创始人,2022年1月卸任董事长后被聘任为公司终身名誉董事长。就在刑拘的前一个月,章锋与杨莲花离婚,章锋将其直接持有的公司3221.95万股股份一次性无附加条件分割至杨莲花名下。
此外,交控科技董事长兼总经理、法定代表人郜春海则被实施留置;安纳达董事长姚程被采取留置措施,配合有关机关调查。
同时还有5名董事长被实施留置并立案调查,其中包括川能动力董事长张昌均,和达科技实际控制人、董事长、总经理郭军,劲嘉股份实际控制人、董事长乔鲁予,以及*ST榕泰实际控制人高大鹏。
集友股份也在1月20日收到通知,实际控制人、董事长、总裁徐善水个人因涉嫌行贿,被有关机关留置并立案调查。4月17日,徐善水的留置措施解除。
强化监管执法震慑
实际控制人、董事长往往是上市公司的“主心骨”,一旦触及出现风吹草动,往往带动股价的大跌,比如集友股份在董事长被留置的3个月里,股价跌去了14%,川能动力、和达科技、安纳达等也均跌超20%。
少部分上市公司“一把手”被查是由于个人问题,而大部分则连带着上市公司的问题,其中,违规披露、内幕交易、操纵证券市场是违法违规的“重灾区”。
“某些上市公司实际控制人为了获取超额利益,通过伪造商业合同、银行单据、材料产品收发记录,或隐瞒费用支出等行为虚增利润,披露不真实的重要信息,这种行为不仅严重损害了关联股东、股民的利益,打击了投资人的信心,更严重是损害了资本市场秩序。”北京市盈科(深圳)律师事务所律师段海宇段海宇接受第一财经采访时说。
段海宇说,对此,国家立法机关加大了打击力度,大幅提高刑罚力度,例如将违规披露、不披露重要信息罪的刑罚从“三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金”修改为两档刑,第一档刑规定处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处罚金;第二档刑规定处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
“上市公司要更需要注重治理水平和信息披露质量,恪守相关法律法规,避免不当行为的发生。”田利辉说。
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